提升合規(guī)履職能力 筑牢洗錢風險防線
時間：2023-09-13
江海匯鑫期貨開展反洗錢專題培訓、組織反洗錢投資者教育
為進一步提高全員反洗錢業(yè)務(wù)能力和風控合規(guī)意識，切實履行《反洗錢法》規(guī)定和中國人民銀行對反洗錢工作的要求，江海匯鑫期貨有限公司近日組織開展了全員反洗錢專題培訓，進行了反洗錢專題考試。與此同時，公司多家分支機構(gòu)進行了反洗錢投資者教育活動。
反洗錢專題培訓沈陽現(xiàn)場
在反洗錢專題培訓中，公司合規(guī)稽核部業(yè)務(wù)骨干介紹了當前洗錢的嚴峻形勢和最新反洗錢監(jiān)管政策，詳細介紹了客戶盡職調(diào)查、受益所有人識別、可疑交易報告管理、高風險客戶管理等反洗錢工作實操要求，并結(jié)合典型案例深入剖析了人行反洗錢執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的問題，全面講授了現(xiàn)行反洗錢政策制度和實務(wù)操作經(jīng)驗技巧。內(nèi)容緊湊、重點突出。同時從反洗錢工作基礎(chǔ)、工作重點、工作質(zhì)效三個方面提出了具體工作要求。全體員工通過線下線上相結(jié)合的方式進行了同步學習。培訓后統(tǒng)一進行了專題考試。
反洗錢專題培訓濟南現(xiàn)場
在進行系統(tǒng)培訓，提升員工反洗錢履職能力的同時，公司各分支機構(gòu)陸續(xù)開展一系列反洗錢宣傳活動，提高全社會對反洗錢的認識，營造濃厚的反洗錢宣傳氛圍。湖南分公司宣傳小組來到老人、青年學生流量大的鄰近社區(qū)懸掛橫幅，向投資者發(fā)放宣傳折頁，在營業(yè)場所懸掛宣傳橫幅，擺放宣傳資料。北京營業(yè)部工作人員來到寫字樓中進行宣傳宣講，對相關(guān)涉恐涉稅洗錢案例進行介紹，懸拉橫幅、派發(fā)宣傳資料，解答反洗錢相關(guān)問題，并在個人微信朋友圈進行宣傳。蚌埠營業(yè)部在營業(yè)場所懸掛宣傳橫幅，擺放宣傳資料，同時召開專題培訓會議，組織全體員工集中學習反洗錢基礎(chǔ)知識。
湖南分公司工作人員前往社區(qū)進行反洗錢宣傳
北京營業(yè)部工作人員前往公司周邊商戶進行反洗錢宣傳
江海匯鑫期貨已建立《反洗錢和反恐怖融資風險管理辦法》《反洗錢客戶風險等級劃分管理辦法》等16項反洗錢內(nèi)控制度，將繼續(xù)完善反洗錢內(nèi)控機制，逐步建立一個更加完整的體系。加強檢查，加大責任追究力度，確保各層級反洗錢工作責任壓實到位。公司上下將進一步提高思想認識，站在維護國家金融安全的高度，嚴格按照人民銀行的制度要求和指導意見規(guī)范處理反洗錢日常業(yè)務(wù)，審慎防范洗錢風險，切實履行好金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)。